정오표
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[항균안심도서] 2022 투자자산운용사 실제유형 모의고사 PASSCODE ver 6.0
- 판쇄정보 :
- 개정8판2쇄
- 발행일 :
- 2022-02-04
- 작성일 :
- 2022-01-19
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- [항균안심도서] 2022 투자자산운용사 실제유형 모의고사 PASSCODE ver 6.0-개정8판2쇄
위치 | 오류유형 | 수정 전 | 수정 후 | 기타 (사유) |
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4회 p : 20 번호 : 69 |
문제-보기(지문)_오류 | 가. 금융투자회사는 필요할 경우 협회가 정한 모든 표준약관에 대해서 수정해서 사용할 수 있다. 나. 협회가 정한 표준약관을 수정할 경우 시행예정일 10영업일 이전에 협회에 보고해야 한다. 다. 협회가 정한 표준약관을 그대로 사용할 경우는 보고를 하지 않아도 된다. |
가. 금융투자회사는 필요할 경우 협회가 정한 모든 표준약관에 대해서 수정해서 사용할 수 있다. 나. 금융투자회사가 약관을 제정하거나 변경할 경우, 제정 또는 변경 후 7일 이내에 협회에 보고하는 것이 원칙이다. 다. 금융투자회사로부터 보고받은 약관에서 관계법령에 위반되는 내용이 있을 경우 협회의 직권으로 해당 약관을 수정하고 해당 회사에 통지한다. |
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부록Ⅰ빈출포인트 파이널 체크 O/X 퀴즈 p : 62 번호 : 36 |
문제-본문_오류 | 금융투자회사는 금융투자업과 관련하여 개별약관을 제정하거나 표준약관을 변경하여 사용하고자 할 경우 해당 약관과 관계서류를 시행예정일 ( ) 전까지 협회에 보고해야 한다. 정답 : 10영업일 |
금융투자회사는 금융투자업과 관련하여 개별약관을 제정하거나 표준약관을 변경하여 사용하고자 할 경우 약관 제정이나 변경 후 ( ) 이내에 협회에 보고해야 한다. 정답 : 7일 ▶ [2021 개정사항] 사전 10영업일전 → 사후 7일 이내 |
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부록Ⅰ빈출포인트 파이널 체크 O/X 퀴즈 p : 62 번호 : 37 |
문제-본문_오류 | 37 [○ ×] 약관의 보고특례란 약관변경 시 보고를 하지 않아도 되는 것을 말한다. 정답 : × ▶ 고객의 권리나 의무와 관련이 없는 내용을 변경한다거나, 협회가 제정한 표준약관을 그대로 사용하는 등의 경우 제정 또는 변경 후 7일 이내로 보고해야 함을 말한다(보고면제가 아님). |
37. [○ ×] 협회는 약관을 검토한 결과 약관내용의 변경이 필요한 경우 금융투자회사에 변경 필요 사유 등을 통보한다. 정답 : ○ ▶ 통보받은 회사가 해당 약관을 변경하지 않을 경우는 금융위에 보고함 |
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정답 및 해설 p : 50 번호 : 69 |
문제-본문_오류 | 69. 정답 : ③ ‘가, 다’가 틀린 항목이다. 가. 외국집합투자증권 매매거래에 관한 표준약관은 수정해서 사용할 수 없다. 다. 보고특례사유(아래)에 해당할 경우 보고를 하지 않아도 되는 것이 아니라 사후보고(변경 후 7일 이내)를 한다. 반면 수정약관이나 개별약관의 경우에는 시행예정일 10영업일 이전에 신고(사전신고)를 해야 한다. ※ 보고특례사유 (1) 협회가 정한 표준약관을 그대로 사용하는 경우 (2) 고객의 권리⋅의무와 관련이 없는 사항을 변경하는 경우 (3) 전문투자자만을 대상으로 약관을 제정하거나 변경하는 경우 (4) 제정 또는 변경하고자 하는 약관이 타 회사에 의해 이미 신고된 경우 |
69. 정답 : ③ ‘가, 다’가 틀린 항목이다. • 가 : 외국집합투자증권의 매매거래표준약관은 수정할 수 없다. • 다 : 관계법령에 위반되는 등의 사유가 있을 경우 협회는 해당 약관의 변경필요사유를 당해 회사에 통보하고, 통보를 받은 당해 회사가 해당 약관을 변경하지 않을 경우는 금융위원회에 보고한다. |
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