정오표
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[항균안심도서] 2021 투자자산운용사 한권으로 끝내기 ver 4.0
- 판쇄정보 :
- 개정9판2쇄
- 발행일 :
- 2021-05-03
- 작성일 :
- 2021-05-12
첨부파일 다운로드
- [항균안심도서] 2021 투자자산운용사 한권으로 끝내기 ver 4.0-개정9판2쇄
| 위치 | 오류유형 | 수정 전 | 수정 후 | 기타 (사유) |
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2권 p : 191 더 알아보기 (1) 박스 |
문제-본문_오류 | (1) 설명의무
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(1) 설명의무
※ 핵심설명서 교부대상으로서 고난도 금융투자상품이 추가되었음(‘고난도 금융투자상품’이란 ‘최대손실가능금액이 원금의 20%를 초과하는 파생결합증권/파생상품/운용자산의 수익구조를 투자자가 이해하기 어려운 집합투자기구’를 말함) |
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2권 p : 191 더 알아보기 ② 핵심설명서 |
문제-본문_오류 | ② 핵심설명서 ㉠ 위험도가 높은 ~~~. ㉡ 핵심설명서 교부대상 : 공모형 파생결합증권(ELW, ETN제외), 신용융자거래, FX마진거래 ㉢ 핵심설명서는 ~~~. |
② 핵심설명서 ㉠ 위험도가 높은 ~~~. ㉡ 핵심설명서 교부대상 : 고난도 금융투자상품, 고난도 금융투자상품이 아닌 공모형 파생결합증권(ELW, ETN제외), 신용융자거래, FX마진거래 ㉢ 핵심설명서는 ~~~. |
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2권 p : 192 더 알아보기 ④ |
문제-본문_오류 | ④ ELW(주식워런트증권), ETN(상장지수증권) 특례
* 주1 : 법인, 단체, 외국인 등은 사전교육이 면제됨 |
④ ELW(주식워런트증권), ETN(상장지수증권) 특례
* 주1 : 법인, 단체, 외국인 등은 사전교육이 면제됨 |
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2권 p : 192 더 알아보기 ⑤ |
문제-본문_오류 | ⑤ 장내파생상품 특례(장내파생상품 적격개인투자자제도) : 개인투자자가 장내파생상품(예 선물) 거래를 하고자 할 경우 적용된다(단계별 적용).
* 주1 : 해외전용계좌로 1단계의 매매를 할 경우 의무교육시간은 30시간(모의거래 50시간은 동일)이 적용된다. * 주2 : ‘파생상품업무 경험이 1년 이상 + 파생상품자격증시험 합격’에 해당하는 자는 의무교육 및 모의거래 요건이 면제된다. |
⑤ 장내파생상품시장 적격 개인투자자 제도
* 예외 : ‘파생상품 업무경험이 1년 이상 & 파생상품관련 자격시험합격자’는 위의 사항 모두 면제 |
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2권 p : 193 보충문제 번호 : 1 |
문제-본문_오류 | 01. 다음 중 빈칸에 들어갈 시간에 해당하지 않는 것은?
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삭제(21년 개정으로 인한 범위제외) |
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2권 p : 225 더 알아보기 (4), ② |
문제-본문_오류 | (4) 청약 및 배정 ① 일반청약자의 1인당 공모주식 청약한도 : ~~ ② 기업공개 시 주식의 배정
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(4) 청약 및 배정 ① 일반청약자의 1인당 공모주식 청약한도 : ~~ ② 유가증권시장 기업공개 시 주식의 배정
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2권 p : 226 보충문제 2 번호 : 2 |
문제-본문_오류 | 02. 기업공개 시 공모예정주식의 배정순서와 배정수량을 옳게 나열한 것은? ① 우리사주조합 20% 배정 → 일반청약자 20% 이상 → 고위험 고수익신탁 10% 이상 → 잔여수량은 기관투자자에게 배정 해설 : 우리사주조합원에 20% 배정(유가증권시장은 법적의무이나 코스닥시장은 강제성이 없음) → 일반청약자에 공모주식의 20% 이상을 배정 → 고위험 고수익신탁에 10% 이상을 배정 → 남은 주식은 기관투자자에게 배정 |
02. 유가증권시장의 기업공개 시 공모예정주식의 배정순서와 배정수량을 옳게 나열한 것은? ① 우리사주조합 20% 배정 → 일반청약자 25% 이상 → 고위험 고수익신탁 5% 이상 → 잔여수량은 기관투자자에게 배정 해설 : 우리사주조합원에 20% 배정(유가증권시장은 법적의무이나 코스닥시장은 강제성이 없음) → 일반청약자에 공모주식의 25% 이상을 배정 → 고위험 고수익신탁에 5% 이상을 배정 → 남은 주식은 기관투자자에게 배정 |
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2권 p : 125 더 알아보기② 파생상품 |
문제-본문_오류 | ※ 위험평가액 산정방 |
※ 위험평가액 산정방식 |
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빈출포인트 파이널 체크 O/X 퀴즈 p : 55 번호 : 02 |
문제-본문_오류 | 금융투자회사는 일반투자자가 공모의 방법으로 발행된 파생결합증권(ELW, ETN 제외)을 매매하고자 하거나, 신용거래융자 또는 유사해외통화선물거래를 하고자 하는 경우 ( )를 추가로 교부하고, 그 내용을 충분히 설명해야 한다. |
금융투자회사는 일반투자자가 고난도 금융투자상품 이외의 공모의 방법으로 발행된 파생결합증권(ELW, ETN제외)을 매매하고자 하거나, 고난도 금융투자상품을 매매하거나, 신용거래융자 또는 유사해외통화선물거래를 하고자 하는 경우 ( )을 ~~~. ※ 핵심설명서 교부대상에서 ‘고난도 금융투자상품’이 추가되었음. |
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빈출포인트 파이널 체크 O/X 퀴즈 p : 55 번호 : 04 |
문제-본문_오류 | 장내파생상품시장 적격개인투자자제도에 따라, 변동성선물이나 옵션매도의 경우 1단계의 의무교육 20시간, 모의거래 50시간 이수에 추가하여 의무교육 ( )을 이수해야 한다. 정답 : 10시간 ▸ 협회규정 개정으로 요건이 2단계(1단계는 선물·옵션매수, 2단계는 변동성선물, 옵션매도)로 강화되었다. |
장내파생상품을 매매하기 위해서는 ( ) 이상의 파생상품교육과정과 ( ) 이상의 파생상품 모의거래과정을 사전에 이수해야 하고 기본예탁금을 예탁해야만 거래가 가능하다. 정답 : 1시간, 3시간 |
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빈출포인트 파이널 체크 O/X 퀴즈 p : 58 번호 : 29 |
문제-본문_오류 | 기업공개 시 주식의 배정은, 우리사주조합원에게 ~~~. 정답 : 20% / 20% 이상 / 10% 이상 |
유가증권시장 상장을 위한 기업공개 시 주식의 배정은, 우리사주조합원에게 ~~~. 정답 : 20% / 25% 이상 / 5% 이상 ※ 일반청약자 배정은 ‘20%→25%’, 고위험 고수익투자신탁 배정은 ‘10%→5%’로 변경되었음. |
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최종모의고사 p : 59 번호 : 67 |
문제-본문_오류 | ELW(주식워런트증권)과 상장지수증권(ETN)은 교부대상이 아니다. 핵심설명서는 공모형 파생결합증권(ELW, 상장지수증권은 제외)을 대상으로 교부해야 한다. |
ELW(주식워런트증권)과 상장지수증권(ETN)은 교부대상이 아니다. 핵심설명서는 고난도금융투자상품, 고난도금융투자상품이 아닌 공모형 파생결합증권(ELW, ETN제외), 신용융자거래, FX마진거래를 대상으로 교부해야 한다. |
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