2회

p : 5

번호 : 13

② ELS의 발행방식에 있어 공모보다는 사모의 비중이, 원금보장형보다는 원금비보장형의 비중이 더 높다.

② ELS는 공모발행과 사모발행 모두 가능하다.

2회

p : 17

번호 : 59

③ 투자설명서내용의 변경

③ 집합투자규약에 따른 투자설명서내용의 변경 

2회

p : 19

번호 : 67

① 핵심설명서는 신용거래융자, 유사해외통화선물거래, 공모파생결합증권을 매매하고자 할 때 기존 설명서에 추가하여 제공한다. 그리고 이때 공모파생결합증권에서 주식워런트증권(ELW)과 상장지수증권(ETN)은 제외된다.

② 장내파생상품시장 적격개인투자자제도는 1단계 장내파생상품(변동성선물을 제외한 선물, 옵션매수)에 대해 의무교육 20시간과 모의거래 50시간의 이수요건을 두고 있다.

① 핵심설명서는 신용거래융자, 유사해외통화선물거래, 고난도 금융투자상품, 공모파생결합증권을 매매하고자 할 때 기존 설명서에 추가하여 제공한다. 그리고 이때 공모파생결합증권에서 주식워런트증권(ELW)과 상장지수증권(ETN)은 제외된다.

② 장내파생상품시장 적격개인투자자제도에 따라 개인투자자가 선물거래 및 옵션거래를 하고자 할 경우, 1시간 이상의 파생상품교육과정과 3시간 이상의 모의거래과정을 사전에 이수해야 한다.

빈출포인트 파이널 체크 O/X 퀴즈

p : 42

번호 : 37

회사와 중간책임자가 소속직원에 대한 지도지원의무를 이행하지 못하여 소속직원이 고객에 대한 손해배상책임을 질 경우, 회사는 사용자책임을 지고 중간책임자는 일반불법행위책임을 지는데, 이는 표준윤리준칙의 (     )에 해당한다.

회사와 중간책임자가 소속직원에 대한 지도지원의무를 이행하지 못하여 소속직원이 고객에 대한 손해배상책임을 질 경우, 회사와 중간책임자는 사용자책임을 지고 소속직원은 일반불법행위책임을 지는데, 이는 표준윤리준칙의 (     )에 해당한다.

빈출포인트 파이널 체크 O/X 퀴즈

p : 45

번호 : 18

O 

X 

정답 및 해설

p : 20

번호 : 59

투자설명서의 제출, 투자설명서의 변경은 법정공시사항이다(cf 수시공시사항은 자율공사사항).

‘투자설명서의 변경’은 수시공시사항이나 ‘집합투자규약에따른투자설명서변경’은 수시공시사항이 아니다(학습안내 : 동 내용은 아래 조항 ‘그밖의 대통령령으로 정하는 경우’에 해당하는 내용으로서 기본서에 직접 기술되어 있지 않음).

정답 및 해설

p : 21

번호 : 67

② 장내파생상품 적격개인투자자제도에서 2단계 파생상품(변동성선물, 옵션매도)에 대해서는 1단계의 이수시간에 ‘의무교육 10시간’이 추가된다.

② 장내파생상품 특례로서, 개인투자자가 선물과 장내옵션 거래를 하기 위해서는 ‘1시간 이상의 파생상품교육과 3시간 이상의 파생상품 모의거래과정’을 사전에 이수해야 한다(→2021년 기본서 개정사항).